投资决策流程
　　
　　对于专户理财业务，公司专设专户投资决策委员会，负责制定专户资产投资的基本政策和重大投资的决策。专户理财的投资管理采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式，专户投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论，集体决策。专户投资经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。专户理财的投资决策流程如下图所示：

图表来源：交银施罗德基金

　　专户资产的日常投资管理严格按照以下流程执行：

图表来源：交银施罗德基金

　　投资研究体系
　　
　　公司的投资研究是一个“自上而下”与“自下而上”有机结合的过程。研究过程为专户投资经理进行最优资产配置决策和证券选择提供强有力的研究支持。投资研究的主要内容包括：宏观策略研究、股票研究、债券研究、金融衍生产品研究。公司研究流程如下图所示：

图表来源：交银施罗德基金

　　公司建立了统一的投资研究平台，以规范业务数据，加强研究绩效考核，整合信息资源，实现内外部研究成果综合管理和信息共享。系统将内外部的研究报告、评级、业绩预测、目标价格、组合信息等各种研究成果根据不同来源、不同入库手段进行合理组织，并提供便捷的查询工具，为专户理财投资运作提供全方位的决策支持服务，实现公司投资研究业务信息化、知识化、智能化管理，全面提升投资研究业务的竞争力。

　　公司的绩效评估系统采用SAS系统自行开发并嵌入金融工程平台系统，用于进行投资组合的全面绩效评估。

　　借鉴国际经验
　　
　　公司外方股东施罗德集团秉持独立经营方式，专注于资产管理业务，在目前其管理的所有全球资产中，73%为专户理财资产。随着国内专户理财业务的开展，施罗德集团将以其丰富的专户资产管理经验，在投资管理、产品创新、风险控制等各个方面给予公司不断的支持。

图表来源：交银施罗德基金